银行合规与反洗钱管理提升
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银行合规与反洗钱管理提升 - 授课老师
林承铎高级金融管理师
★ 中国人民大学中法学院经济学系主任★ 人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师★ 曾就职银行信贷部★ 教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员★ 国家专利局江苏审查协作中心审查员法制课程培训教师★ AFMA（高级金融管理师）委员会中国总部办公室主任★ 中国人民大学全球化研究中心研究员★ 苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员★ 国家专[详细]
银行合规与反洗钱管理提升 - 课程简介
第一部分 当前的银行合规与反洗钱趋势
一、《商业银行合规风险管理指引》主要内容分析二、近期国内反洗钱监管趋势分析
第二部分 反洗钱管理能力提升与相关风险案例分享
一、反洗钱风险识别与防范
(一)典型可疑交易18种特征
(二)近期新发展的可疑交易案例分析
(三)处于银行反洗钱基础地位与核心地位的制度
l 客户身份识别制度
l 客户身份资料和交易记录保存制度
l 大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告
二、客户洗钱风险等级管理
(一)客户洗钱风险等级划分
(二)开展客户风险等级划的原则
(三)客户洗钱风险划分的3个等级
(四)划分客户风险等级时应考虑的因素
第三部分 商业银行合规管理新趋势与风险防控
一、商业银行合规风险管理体系
（一）董事会的合规风险管理职责
（二）高级管理层的合规风险管理职责
（三）合规风险管理的人员配备
二、合规风险管理机制
（一）合规风险的监测、识别与评估
1. 合规风险监测
2. 合规风险识别
3. 合规风险评估
（二）合规风险的监测、识别与评估的方式方法
1. 合规风险监测、识别与评估的方式
2. 合规风险监测、识别与评估的方法
（三）合规风险监测、识别与评估流程
1. 前期准备
2. 实施阶段
3. 撰写报告
4. 制定优化方案
（四）合规风险预警与整改
1. 合规风险预警
2. 合规风险整改
三、合规案例分享
